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宁夏省2015年下半年期货从业期货法律法规:设立分支机构考试试卷

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宁夏省 2015 年下半年期货从业期货法律法规:设立分支机 构考试试卷
一、单项选择题(共 25 题,每题 2 分,每题的备选项中,只有 1 个事最符合题 意) 1、下列选项中,不属于会员制期货交易所总经理行使的职权的是__。 A.主持期货交易所的日常工作 B.拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划 C.拟订期货交易所章程、交易规则修改方案 D.拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案 2、期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在 2 个 工作日内对公司()。 A.现场检查 B.监管谈话 C.出具警示函 D.要求其提供书面理由 3、根据市场预期理论,如果随期限增加而即期利率提高,即利率期限结构呈上 升趋势,表明投资者对未来即期利率的预期____ A:下降 B:上升 C:不变 D:不确定 4、题干: 5 月 15 日,某投机者在大连商品交易所采用蝶式套利策略,卖出 5 张 7 月大豆期货合约,买入 10 张 9 月大豆期货合约,卖出 5 张 11 月大豆期货合约; 成交价格分别为 1750 元/吨、1760 元/吨和 1770 元/吨。5 月 30 日对冲*仓时的 成交价格分别为 1740 元/吨、 1765 元/吨和 1760 元/吨。 在不考虑其它因素影响的 情况下,该投机者的净收益是__元。 A.1000 B.2000 C.1500 D.150 5、商品期货行业中的参与者包括__。 A.期货佣金商(FCM) B.商品交易顾问(CTA) C.交易经理(TM) D.商品基金经理(CPO) 6、是投机者用来限制损失、滚动利润的有力工具。 A:套期保值指令 B:止损指令 C:取消指令 D:市价指令

7、除"期货风险准备金"外,期货公司认为某项负债需要在计算净资本时予以调 整的,应当经____同意。 A:中国证监会及其派出机构 B:中国期货业协会 C:中国证券业协会 D:期货交易所 8、在期货合约中,支付保证金的目的是__。 A.降低参与者的维持成本 B.减少参与者的信用风险 C.减少参与者的市场风险 D.减少参与者的财务风险 9、在期货市场中,与商品生产经营者相比,投机者应属于()。 A.风险偏好者  B.风险厌恶者  C.风险中性者  D.风险回避者 10、严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的各项工作 要求时,各机关必须遵循__的原则。 A.统一领导 B.各司其职 C.各负其责 D.加强协作 11、 期货公司会员应当根据统一编制的试卷对投资者进行测试,测试试卷及答案 通过交易所系统统一下发至期货公司会员。 A:期货交易所 B:中国期货业协会 C:中国证监会 D:中国证监会相关派出机构 12、期货公司会员应当督促客户遵守与股指期货交易相关的法律、行政法规、规 章及交易所业务规则,持续开展,加强客户交易行为的合法合规性管理. A:风险教育 B:合规性教育 C:业务规则教育 D:相关法规教育 13、 投资者以 96-22 的价位卖出 1 张中长期国债合约(面值为 10 万美元),后又以 97-10 价位买进*仓,如不计手续费时,这笔交易__美元。 A.亏损 625 B.盈利 880 C.盈利 625 D.亏损 880 14、 期货公司取得金融期货结算业务资格后,应当向期货交易所申请相应结算会 员资格, 期货公司取得金融期货结算业务资格之日起内,未取得期货交易所结算 会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效. A:3 个月

B:6 个月 C:1 年 D:2 年 15、按指定的价格间隔,逐步购买或出售指定数量期货合约的指令是。 A:市场指令 B:阶梯价格指令 C:限价指令 D:止损指令 16、如 7 月 1 日的小麦现货价格为 800 美分/蒲式耳,9 月份小麦期货合约的价 格为 810 美分/蒲式耳,11 月份小麦期货合约的价格为 830 美分/蒲式耳,那 么该小麦的基差为。 A:10 B:30 C:-10 D:-30 17、按期权所赋予的权利的不同可将期权分为__。 A.看涨期权 B.看跌期权 C.欧式期权 D.美式期权 18、持仓费包括为拥有或保留商品、资产等支付的__。 A.交易手续费 B.仓储费 C.保险费 D.利息 19、6 月 1 日,武钢 CWB1 的 Gamma 值为 0.056,也就是说理论上____ A:当武钢股份变化 1 元时,武钢 CWB1 的 Delta 值变化 0.056。 B:当武钢股份变化 1 元时,武钢 CWB1 的 Theta 值变化 0.056。 C:当武钢股份变化 1 元时,武钢 CWB1 的 Vega 值变化 0.056。 D:当武钢股份变化 1 元时,武钢 CWB1 的 Rh0 值变化 0.056。 20、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在()关系。 A.亲属 B.*亲属 C.同学 D.朋友 21、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当__。 A.自上述情形发生之日起 10 个工作日内向协会报告,由协会注销其从业资格 B.自上述情形发生之日起 10 个工作日内向中国证监会派出机构报告,由中国 证监会派出机构注销其从业资格 C.自上述情形发生之日起 20 个工作日内向协会报告,由协会注销其从业资格 D.自上述情形发生之日起 20 个工作日内向中国证监会派出机构报告,由中国 证监会派出机构注销其从业资格 22、未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司__ 以上股权, 或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,中国证监会可

以责令其限期转让股权。 A.3% B.5% C.7% D.15% 23、期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的__。 A.标准 B.条件 C.处置措施 D.行政责任 24、 期货公司申请金融期货经纪业务资格,其申请日前____个月的风险监管指标 应当持续符合规定的标准。 A:1 B:2 C:3 D:5 25、某交易者 7 月 30 日买入 1 手 11 月份小麦合约,价格为 7.6 美元/蒲式耳,同 时卖出 1 手 11 月份玉米合约,价格为 2.45 美元/蒲式耳,9 月 30 日,该交易者 卖出 1 手 11 月份小麦合约,价格为 7.45 美元/蒲式耳,同时买入 1 手 11 月份玉 米合约,价格为 2.20 美元/蒲式耳,交易所规定 1 手=5000 蒲式耳,则该交易者 的盈亏状况为__美元。 A.获利 700 B.亏损 700 C.获利 500 D.亏损 500 二、多项选择题(共 25 题,每题 2 分,每题的备选项中,有 2 个或 2 个以上符 合题意, 至少有 1 个错项。 错选, 本题不得分; 少选, 所选的每个选项得 0.5 分) 1、下列关于套利的说法,正确的有__。 A.套利者关注的是绝对价格水* B.套利是利用不同市场之间的不合理价差来谋取低风险利润的交易方式 C.套利交易利用单一期货合约价格的上下波动赚取利润 D.套利者同时扮演多头和空头的角色 2、期货市场规避风险的功能是通过__实现的。 A.卖空 B.套期保值 C.建仓 D.买空 3、期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现()情形的,中国证监会 及其派出机构可以针对具体情况,根据《期货交易管理条例》第 59 条的规定采 取相应监管措施。 A.高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求 B.以个人名义为客户提供期货投资咨询服务 C.未按照规定建立防范利益冲突的管理制度、机制 D.利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益

4、下列关子期货市场上利用套期保值规避风险的说法,正确的有__。 A.一般情况下,同种商品的期货价格和现货价格变动趋势相同 B.随着期货合约到期日的来临,期货价格和现货价格呈现趋同性 C.投机者、套利者的参与是套期保值实现的条件 D.在现货市场和期货市场同时存在的情况下,同一种商品在同一时空内会受到 相同经济因素的影响和制约 5、《期货交易管理条例》的调整范围包括. A:金融期货合约交易及其相关活动 B:商品期货合约交易及其相关活动 C:期权合约交易及其相关活动 D:权证交易及其相关活动 6、期权交易的用途是__。 A.减少交易费用 B.创造价值 C.套期保值 D.投资 7、期货公司应当向客户充分揭示期货交易的风险,在其营业场所备置()等资 料供客户查阅。 A.期货交易相关法规 B.期货交易所业务规则 C.期货经纪业务流程 D.相关从业人员资格证明 8、 下列行业的厂商中, __厂商很可能购买天气期货以规避天气变化所引发风险。 A.农业 B.保险业 C.软件业 D.旅游业 9、《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的立法宗旨包括__。 A.促进期货公司依法稳健经营 B.加强期货公司内部控制和风险管理 C.维护期货投资者合法权益 D.完善期货公司治理结构 10、4 月 1 日,某期货交易所玉米价格 6 月份玉米价格为 2.85 美元/蒲式耳,8 月份玉米价格为 2.93 美元/蒲式耳。 某投资者欲采用牛市套利(不考虑佣金因素)。 则当价差为时,此投资者将头寸同时*仓能够获利最大。 A:8 美分 B:4 美分 C:-8 美分 D:-4 美分 11、期货公司的交易保证金不足,期货交易所怠于履行通知追加义务,由于行情 向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生扩大损失的, 对该扩大的损失说法 正确的是()。 A.期货交易所不承担责任 B.期货交易所应当承担次要赔偿责任

C.期货交易所应当承担主要赔偿责任 D.期货交易所赔偿额不超过损失的百分之六十 12、国务院期货监督管理机构履行的职责有()。 A.依法行使期货市场审批权 B.监督期货交易品种 C.监督期货公司、期货交易所 D.制定期货从业人员的资格标准 13、营业部内部控制制度包括。 A:营业部岗位职责及人员管理制度 B:营业部信息技术系统管理及应急制度 C:营业部市场营销管理制度 D:反洗钱制度 14、国务院期货监督管理机构依法履行职责,可以采取的措施是。 A:进入涉嫌违法行为发生场所调查取证 B:查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料 C:查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户 D:限制被调查事件当事人的期货交易 15、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失,应当由(),客户予以追 认的除外。 A.期货公司承担赔偿责任 B.非受托人承担连带责任 C.非受托人承担赔偿责任 D.期货公司承担连带责任 16、5 月份,一个投资者以 0.6904 美元/法郎的价格买入 100 手 6 月瑞士法郎 期货合约。一周后,美元贬值,6 月瑞士法郎期货合约的价格变为 0.6960 美元 /法郎,该投资者将合约卖出*仓,其获利为。 A:15000 美元 B:20000 美元 C:55000 美元 D:70000 美元 17、期货公司会员为客户提供的服务有__ A.建立客户资料档案并在任何情况下为客户保密 B.为客户提供合理的投诉渠道 C.与银行建直立业务对接规则 D.督促客户依法维护自身权益 18、造成期货价格非理性波动的因素有()。 A.合约设计上有缺陷 B.会员结构不合理 C.交易规则执行不当 D.投机者人数众多 19、根据《期货从业人员管理办法》,下列属于期货从业人员执业行为规范的有 __。 A.诚实守信,恪尽职守,促进机构规范运作,维护期货行业声誉 B.保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益

C.坚持客户一切利益优先的原则 D.向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得做出不当承诺或者保 证 20、成功的交易预测和结果受到__等因素的影响。 A.知识水* B.客观现实 C.分析方法 D.制定的交易计划 21、下列关于期货投机的说法,正确的有__。 A.投机者可分为趋势分析派和技术分析派 B.投机者为套期保值者提供了更多的交易机会 C.一定会增加价格波动风险 D.期货投机者承担了套期保值者希望转移的风险 22、下列期货合约中,采用现金交割方式的是__。 A.CBOT 中长期国债期货合约 B.芝加哥商业交易所 3 个月欧洲美元期货合约 C.芝加哥商业交易所 3 个月期国债(国库券)期货合约 D.郑州商品交易所一号棉花期货合约 23、 下列行业的厂商中, __厂商很可能购买天气期货以规避天气变化所引发风险。 A.能源业 B.金融业 C.软件业 D.旅游业 24、严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的各项工 作要求时,各机关必须遵循()的原则。 A.统一领导 B.各司其职 C.各负其责 D.加强协作 25、某客户的保证金不足时,该客户可采取的措施有__。 A.追加保证金 B.自行*仓 C.持续建仓 D.向期货公司申请提供担保




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